Este documento desarrolla un modelo para la evaluación de la madurez de la función de cumplimiento de las empresas de inversión. El modelo indica un camino de evolución en el que la función de cumplimiento pasa de ser reactiva e inconsistente a convertirse en una parte proactiva e integrada de las prácticas comerciales de una empresa. Se utiliza un enfoque de estudio de caso preliminar para probar la aplicación práctica del modelo en una empresa de inversión noruega. Los hallazgos ilustran en general las formas en que se puede evaluar la efectividad de la función de cumplimiento utilizando un modelo de madurez. Cuando se utilizó en la evaluación de la función de cumplimiento dentro de la empresa del caso, el modelo sugerido demostró ser compatible con la práctica. El modelo representa un marco de mejora que puede ayudar a los profesionales a identificar el estado de la función de cumplimiento y proporcionar orientación sobre su mejora futura.